中信泰富虚假陈诉再度被查 或为确立赔偿先例

　　有“红色资本家”之称的荣毅仁之子荣智健牵涉其中，期间涉及股票买入额19亿港元；该案或为如何计算虚假陈述期间投资者损失赔偿确立先例

　　【财新网】（记者 曹文姣）9月11日，香港证监会发布新闻称，已分别在原讼法庭及市场失当行为审裁处（审裁处）对中国中信股份有限公司（下称中信）及五名前执行董事展开法律程序和研讯程序，其中包括有“红色资本家”之称的荣毅仁之子荣智健。

　　其他四位中信前执行董事分别为董事总经理范鸿龄（男）、副董事总经理张立宪（男）和李松兴（男）及执行董事周志贤（男）。

　　香港证监会指出，中信及该五名董事曾从事市场失当行为，在2008年就中信的杠杆式外汇合约投资的巨额亏损披露虚假或具误导性的财务状况资料。

　　香港证监会称，正寻求原讼法庭颁发回复原状令或赔偿令，以使在证监会所指公布虚假或具误导性资料的日期至披露真实财务状况的日期期间购入中信股份的高达4500名投资者得以恢复至原状或得到赔偿，期间涉及股票买入总额达19亿港元。香港证监会亦正寻求审裁处对中信及该五名董事施加制裁。

　　中信原名中信泰富有限公司，上述内幕交易案要追溯至七年前。2008年9月12日中信在当日交易收市后在香港联合交易所刊发了一则通函，并于2008年9月16日分发予其股东。该通函与中信的附属公司大昌行集团有限公司收购一汽丰田4S公司49%权益以及雷克萨斯4S公司50%权益及相关股东贷款的须予披露及关连交易有关。

　　香港证监会指出，这则通函载有关于中信财务状况的虚假或具误导性陈述内容。该通函披露“就董事所知，本集团自二零零七年十二月三十一日……以来的财务或交易状况概无出现任何重大不利变动”。

　　然而，中信在2008年10月20日发出的一份盈利警告公告内披露称，2008年7月1日至10月17日期间，中信因为终止杠杆式外汇合约、采取有关调控澳元风险的行动及根据杠杆式外汇合约接收包括澳元在内的外币而令其招致8.077亿港元的已变现亏损总额。截至2008年10月17日，仍在生效的杠杆式外汇合约按公平价定值的亏损为147亿港元。故其截至2008年12月31日止财政年度的业绩预期将会受到影响。

　　该盈利警告显示，中信在2008年9月7日（即在刊发被指载有虚假或具误导性陈述的该通函之前）已察觉到该等合约带来的潜在风险。

　　中信在2008年10月20日发出盈利警告前暂停买卖，当时股价为14.52港元；中信股份在2008年10月21日恢复买卖，当日收市价为6.52港元，下跌了55%。

　　香港证监会认为，中信于2008年9月12日刊发的通函载有属虚假或具误导性的陈述，而中信及该五名董事均已于该通函刊发前知悉由杠杆式外汇合约所引致的巨大财务负面影响。

　　因此，香港证监会指出，中信及该五名董事须就刊发载有虚假或具误导性陈述的通函负上法律责任，并根据《证券及期货条例》第213条寻求原讼法庭颁发命令，使2008年9月12日收市后及于2008年10月20日盈利警告发出日期前购入中信股份的投资者回复至他们进行交易前的状况或就他们的损失得到赔偿。

　　香港证监会表示，有关上述投资者的赔偿情况，须待确定法律责任后，由原讼法庭作出评估。此项评估将为如何计算把曾经在受虚假或具误导性资料影响的市场进行买卖的股东回复至原状的所需金额，确立重要先例。

　　公开资料显示，荣智健系红色资本家荣毅仁之子，1942年1月生于上海。1986年，荣智健进入中信香港任董事总经理，在国务院支持下，进行了一连串收购，直至1990年收购泰富公司上市，易名中信泰富，荣智健出任董事局主席。

　　2012年11月27日，香港东区裁判法院对中信前高层崔永年涉嫌内幕交易罪宣判，崔永年被判15个月监禁，罚款约100万港元，三年内不得担任香港公司的董事。

　　2008年，崔永年涉嫌在掌握公司所投资外汇衍生品大额亏损的股价敏感资料后，沽售所持股票，避免了约136万港元的损失。案发时，崔永年是中信泰富财务部的助理董事，即财务部副主管。事发后，崔永年转职雅居乐担任首席财务官。中信巨额亏损事件震动市场，时任公司主席的荣智健于2009年4月请辞，由时任中信集团副董事长兼总经理的常振明接任。