本月第四起老鼠仓案开审 今年捕鼠超过15人

　　22日，原华宝兴业基金经理牟旭东因涉嫌“利用未公开信息交易罪”受审。自2007年起，牟旭东多次向他人推荐股票，再从其中获得好处费，金额高达474万余元。这是本月过堂受审的第四例老鼠仓案。

　　年初以来被证监会、司法机关通报的涉“老鼠仓”基金经理已超过15人，人数远超历年。

　　荐股赚“好处费”

　　据报道，自2007年起，牟旭东任职华宝兴业基金公司研究部并担任华宝兴业多策略增长基金经理时，多次使用无记名的电话卡向成都夸常科技有限公司推荐股票，共涉及了一百多只股票，与其管理的华宝兴业多策略增长基金趋同率60%左右。

　　2009年3月至2010年7月间，夸常科技有限公司使用其控制的股票账户与牟旭东管理的基金趋同买入宝钛股份等22只股票，累计成交金额2.19亿余元，获利538万余元。成都夸常科技总经理、实际控制人邹方霖也同列为被告。

　　在获利之后，夸常公司按照股票盈利额40%的比例输送给牟旭东好处费，金额高达474万余元。牟旭东当庭认罪，并表示接受法律的惩处。法庭宣布将择日对该案进行宣判。

　　虽然为自己谋利474万元，但牟旭东管理的基金业绩并不理想。牟旭东在担任华宝兴业多策略增长基金经理的5年多任期内回报率仅-32.22%，远低于同期同行。但牟旭东在华宝兴业基金公司内部却接连有所晋升，2010年7月至2012年3月任华宝兴业国内投资部总经理，2012年4月起任投资副总监，2014年初从该公司离职。

　　今年捕鼠超过15人

　　“老鼠仓”丑闻这两年以来正在基金业由点及面被曝光，年初以来被证监会、司法机关通报的涉“老鼠仓”基金经理已超过15人，人数远超历年。12月上海法院已经集中审理了4宗基金经理“老鼠仓”案件。

　　硕鼠不断现形也反映了相关配套制度缺乏的窘境。在多起“老鼠仓”案件发生后，“已离职”“个人行为”等已成为涉事公司回应，甚至推脱责任的标准口径。一位基金分析师表示，“老鼠仓”不断的一个重要原因是缺乏对基金公司的追责。老鼠仓出来之后，板子都打在基金经理身上，基金公司往往以该经理已经离职来推脱。要彻底杜绝老鼠仓还必须在激励以及职业操守上下工夫。

　　北京市问天律师事务所主任合伙人张远忠表示，按照现行监管体制，即使基金经理因“老鼠仓”案受到应有的惩罚，那些因“老鼠仓”利益受到损害的投资者也无法维护自己的合法权益，这正是法律今后要进一步完善的地方。

　　近期审理的老鼠仓案

　　原海富通基金经理程岽因涉嫌利用未公开信息交易罪在上海公开审理。程岽非法获利207万元，累计成交金额逾6900万元。

　　12月1日

　　原东吴基金经理魏立波一案也在上海市第一中级人民法院开庭。魏立波在2009年3月至8月担任职务期间，通过假借他人账户买卖沱牌曲酒、华银电力等共计19只股票，涉案金额高达1.09亿元，非法获利273万元。

　　12月16日

　　原汇丰晋信基金公司副总经理、投资总监林彤彤被控涉嫌利用未公开信息罪，非法获利185万元，累计交易金额2.5亿元。林彤彤在2009年2月到2013年11月担任汇丰晋信龙腾股票基金经理期间，利用职务便利买卖格力电器、中国平安等108只股票，涉案金额2.5亿余元，非法获利185万余元。

　　12月19日

　　原华宝兴业基金经理牟旭东因涉嫌“利用未公开信息交易罪”受审。自2007年起，牟旭东多次向他人推荐股票，再从其中获得好处费，金额高达474万余元。