证监会拟处罚6宗非法经营证券业务案

　　当事人通过恒生HOMS、铭创系统等第三方软件提供证券交易服务

　　证监会新闻发言人邓舸18日表示，证监会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云、黄辰爽作出行政处罚。

　　日前，证监会对湖北福诚澜海资产管理有限公司、南京致臻达资产管理有限公司、浙江丰范资本管理有限公司、臣乾金融信息服务（上海）有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黄辰爽涉嫌非法经营证券业务案调查、审理完毕。上述6案已进入告知程序。

　　经查，福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生HOMS系统、铭创系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云通过运营米牛网，使用恒生HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。

　　上述行为违反了《证券法》第一百二十二条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，构成《证券法》第一百九十七条所述非法经营证券业务的行为。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条的规定，证监会拟对福诚澜海、南京致臻达、浙江丰范、臣乾金融、杭州米云及黄辰爽分别作出以下行政处罚：没收福诚澜海违法所得1,642,909.37元，并处以4,928,728.11元罚款；对福诚澜海投资管理公司董事长丁凯给予警告，并处以30万元罚款；对董事总经理罗程元给予警告，并处以15万元罚款；对董事副总经理王暾给予警告，并处以15万元罚款。没收南京致臻达违法所得1,564,074.10元，并处以4,692,222.30元罚款；对南京致臻达法定代表人、执行董事马强给予警告，并处以30万元罚款。没收浙江丰范违法所得12,126,000.42元，并处以36,378,001.26元罚款；对浙江丰范法定代表人石敏军给予警告，并处以30万元罚款。没收臣乾金融违法所得6,392,186.25元，并处以19,176,558.75元罚款；对臣乾金融总经理、法定代表人孙肖给予警告，并处以30万元罚款；对臣乾金融董事长李成波给予警告，并处以30万元罚款。没收杭州米云违法所得15,951,825.76元，并处以47,855,477.28元罚款；对杭州米云董事长兼总经理柳阳给予警告，并处以30万元罚款。没收黄辰爽违法所得267,058.14元，并处以60万元罚款。

　　邓舸强调，按照《证券法》等法律法规的规定，经营证券业务必须经证监会批准，禁止任何人未经许可非法从事证券业务。对于此类行为，证监会一经查实认定，将坚决依法予以打击，有力维护资本市场的市场秩序。（记者 王小伟）