中证协明确公司债承销规则 不得暗箱操作

　　 协会将采取现场检查、非现场检查等方式对承销机构进行定期或不定期检查

　　 为规范承销机构承销公司债券行为，中国证券业协会（简称“中证协”）昨日发布了《公司债券承销业务规范》和《公司债券承销业务尽职调查指引》，承销机构承销境内公司债券时，项目承接、发行申请、推介、定价、配售和信息披露等业务活动需按照规定实施。

　　 中证协要求，承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任。

　　 在承销方面，中证协指出，承销机构不得采用承诺价格或利率、承诺获得批文及获得批文时间等不正当手段招揽项目。确定承销费用时，承销机构应当综合考虑发行人资质、承销风险等多种因素，合理报价，不得扰乱正常的市场秩序。主承销商应与发行人签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任。

　　 同时，公司债券发行由两家以上承销机构联合主承销的，所有担任主承销商的承销机构应当共同承担主承销责任，履行相关义务。承销团由三家以上承销机构组成的，可以设副主承销商，协助主承销商组织承销活动。承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的约定进行承销活动，不得进行虚假承销。承销机构应当依据相关规定开展尽职调查工作，并对自身出具文件的真实性、准确性、完整性负责，并承担相应的法律责任。