2015年场外配资案落槌 券商巨额罚单或影响明年评级

　　2015年A股市场异常波动期间的场外配资案终于落下帷幕。广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券4家券商合计收到2.4亿元罚款。与此同时，这件陈年旧事还让这4家券商明年的评级蒙上一层阴影。

　　证监会近日宣布，对场外配资中违法违规案件作出行政处罚，对3家为配资提供系统服务的公司、4家证券公司及6家涉案配资公司（个人）等13起涉嫌配资违法案件共计罚没近8.58亿元。

　　其中，广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券未按照有关规定对客户的身份信息进行审查和了解，证监会决定对其分别责令改正，给予警告，对广发证券没收违法所得约680万元，并处以约2041万元罚款，对海通证券没收违法所得约2865万元，并处以约8595万元罚款，对华泰证券没收违法所得约1823万元，并处以约5470万元罚款，对方正证券没收违法所得约786万元，并处以约1572万元罚款。上述罚没款总计2.4亿元。

　　随后，上述4家上市券商先后发布公告，公布了证监会调查结果的细节。广发证券11月28日公告称，公司于11月26日收到中国证监会《行政处罚决定书》（［2016］128号），调查显示，2014年9月4日，广发证券对杭州恒生网络技术服务有限责任公司HOMS系统（以下简称HOMS系统）开放接入。2015年3月30日，广发证券上海分公司为上海铭创软件技术有限公司FPRC系统（以下简称FPRC系统）安装第三个交易网关。对于上述外部接入的第三方交易终端软件，广发证券未进行软件认证许可，未对外部系统接入实施有效管理，对相关客户身份情况缺乏了解。截至调查日，广发证券共有123个使用HOMS系统、FPRC系统接入的主账户。其中使用HOMS系统接入的主账户113个（下挂虚拟账户或子账户16427个），使用FPRC系统接入的主账户10个（下挂虚拟账户或子账户2883个）。广发证券未采集客户交易终端信息，未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性，未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息。广发证券在2015年7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》（证监会公告［2015］19号）之后，仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户99个，性质恶劣、情节严重。